期货法律法规题库2022期货公司管理办法题库模拟考试冲刺试题117

1. [单选题]下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。

A. 期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算^{(independent accounting)}
B. 为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
C. 期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D. 期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

2. [单选题]期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。

A. 收入
B. 学历
C. 资格
D. 年龄

3. [多选题]期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。

A. 滥用权利
B. 占用期货公司的资产
C. 挪用客户保证金^{(customer credit balance)}和其它资产
D. 损害期货公司、客户的合法权益

4. [多选题]申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。

A. 经营计划
B. 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
C. 律师事务所出具的法律意见书
D. 场地、设备、资金证明文件

5. [多选题]我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。

A. 规范期货公司的经营活动
B. 保护客户的合法权益
C. 加强对期货公司的监督管理
D. 促进期货市场积极稳妥发展

6. [多选题]期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当（）。

A. 全面
B. 真实
C. 准确
D. 完整

7. [多选题]期货公司不得将客户（）借给他人使用。

A. 未注销的资金账号
B. 交易编码
C. 证券账户
D. 资料

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/l8pogo.html