证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派

【名词&注释】

管理办法、证券市场(securities market)、期货市场(futures market)、流动资产(current assets)、证券公司(securities company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、公司所在地、《期货交易管理条例》、符合规定(conforming to prescribed)、证监会派出机构

[单选题]证券公司取得介绍业务资格后不符合规定^{(conforming to prescribed)}条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（）。

A. 暂停对该公司新业务的审批
B. 限制该公司的职工薪酬发放
C. 依法撤销其介绍业务资格
D. 对其处以50-100万元罚款

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[单选题]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A. 《期货交易管理条例》
B. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
C. 《期货公司金融期货结算业务试行办法》
D. 《期货公司管理办法》

[单选题]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A. 证券公司所在地
B. 控股股东、实际控制人所在地
C. 期货公司所在地
D. 任意

[单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定^{(conforming to prescribed)}标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 40%

[多选题]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，目的是（）。

A. 防范和隔离风险
B. 促进期货市场积极稳妥发展
C. 促进证券市场积极稳妥发展
D. 促进资本市场积极稳妥发展

[多选题]以下做法错误的是（）。

A. 证券公司直接为客户从事期货交易提供融资
B. 证券公司间接为客户从事期货交易提供担保
C. 证券公司直接为客户从事期货交易提供担保
D. 证券公司间接为客户从事期货交易提供融资

[多选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

A. A, B

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