证券交易题库2022证券交易综合练习题库人机对话每日一练(05月06日)

1. [单选题]客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。

A. A、证券与资金管理分离
B. B、券商托管证券、银行存管资金
C. C、券商与银行分工明确
D. D、专业和高效相结合^{(combination)}

2. [单选题]下列不属于在我国强调公开原则的具体内容^{(concrete contents)}的是（）。

A. 上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B. 股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C. 上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D. 股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布

3. [单选题]根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是（）。

A. B股
B. A股
C. 债券
D. 基金

4. [多选题]已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。

A. 申购日之前
B. 申购口当日
C. 提出申购申请后
D. 开立资金账户的同时

5. [多选题]防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对^{(enhance to)}经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率

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