2022第八章证券法律制度题库模拟试卷125

1. [单选题]债券的发行主体不包括()。

A. 政府
B. 自然人
C. 金融机构
D. 公司企业

2. [单选题]公司最近（）连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，证券交易所决定终止股票上市交易。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年

3. [单选题]凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少（）。

A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年

4. [单选题]现行《证券法》^{(securities law)}明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》^{(securities law)}的规定，证券交易所（）。

A. 必须按照《证券法》^{(securities law)}规定的股票上市交易的条件执行
B. 可以规定高于《证券法》^{(securities law)}规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C. 可以规定低于《证券法》^{(securities law)}规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D. 可以规定高于或低于《证券法》^{(securities law)}规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

5. [单选题]根据股东公司所享有的权利不同，股票可分为（）。

A. 普通股和优先股
B. 记名股和不记名股
C. 面额股和无面额股
D. 记簿式股和实物券式股

6. [多选题]证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有（）等原则。

A. 公开、公平、公正
B. 自愿有偿、诚实信用
C. 合法
D. 分业经营、合业管理
E. 保护投资者合法权益

7. [多选题]股票的特征有（）。

A. 是一种债权凭证
B. 是一种权益凭证
C. 领取股息或红利的凭证
D. 是债务人还本付息的凭证
E. 定期取得收益，风险小

8. [多选题]股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交（）等文件。

A. 上市报告书
B. 公司章程
C. 法律意见书
D. 持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
E. 公司债券实际发行数额

9. [多选题]可能对上市公司股票^{(corporate stock)}交易价格产生较大影响的重大事件包括（）。

A. 经营方针、范围的重大变化
B. 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查
C. 公司的董事、监事发生变动
D. 持有公司10%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化
E. 公司在履行经济合同中出现违约

10. [多选题]证券登记结算机构履行的职能有（）。

A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券的买卖、抵押
C. 证券的存管和过户
D. 证券持有人名册登记
E. 为客户融资交易

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