狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品

【名词&注释】

风险投资(venture capital)、证券市场(securities market)、证券公司(securities company)、企业债券(enterprise bond)、《公司法》(the company law)、第一阶段(first stage)、中国证监会(china securities regulatory commission)、《证券法》(securities law)、记账式国债(book entry treasury bill)、逐步完善(gradual perfection)

[判断题]狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。（）

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学习资料：

[单选题]1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}核准。

A. 《公司法》
B. 《证券法》^{(securities law)}
C. 《证券交易法》
D. 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

[单选题]我国发行企业债券开始于（）。

A. 1990年
B. 1985年
C. 1983年
D. 1980年

[单选题]记账式国债^{(book entry treasury bill)}承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。

A. 20
B. 40
C. 60
D. 80

[单选题]（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》^{(securities law)}中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

A. 审批制
B. 注册制
C. 核准制
D. 以上都不对

[单选题]在中国证监会^{(china securities regulatory commission)}对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，证券公司应按要求披露（）的经营情况。

A. 证券承销业务
B. 证券自营业务
C. 资产管理业务
D. 证券咨询业务

[多选题]2009年6月中国证监会^{(china securities regulatory commission)}公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善^{(gradual perfection)}的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。

A. 对网上单个申购账户设定上限
B. 优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开
C. 加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险
D. 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制

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