2022第九章债券的发行与承销题库终极模拟试卷263

1. [多选题]我国国内金融债券^{(financial bond)}的发行始于1985年，当时由（）尝试发行金融债券^{(financial bond)}。

A. A．中国人民银行
B. B．中国工商银行
C. C．中国银行
D. D．中国农业银行

2. [多选题]企业发行企业债券必须符合的条件是（）。

A. A、企业规模达到国家规定的要求
B. B、企业财务会计制度符合国家规定
C. C、企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
D. D、企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

3. [多选题]公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。

A. A、债权债务关系^{(debtor-creditor relationship)}确立并登记完毕
B. B、发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
C. C、实际发行额不少于人民币5亿元
D. D、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

4. [单选题]发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（）。

A. 发行价格
B. 发行人公司代码
C. 发行数量
D. 主承销商^{(managing underwriter)}证券账户号码

5. [单选题]企业债券筹集的资金可用于（）。

A. 房地产买卖
B. 本企业的生产经营
C. 股票买卖
D. 弥补亏损

6. [多选题]不得购买储蓄国债的机构投资者有（）。

A. 个人
B. 企事业单位
C. 行政机关
D. 社会团体

7. [多选题]证券公司借入次级债务应当符合（）条件。

A. 借入资金有合理用途
B. 次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
C. 净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
D. 次级债务合同条款符合证券公司监管规定

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