期货公司有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接

【名词&注释】

紧急措施(emergency measure)、银行业金融机构、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营业执照(business license)、正当理由(justification)、《期货交易管理条例》、商品期货交易(commodity futures trading)、最大持仓量

[多选题]期货公司有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C. 任用不具备资格的期货从业人员的
D. 进行混码交易的

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学习资料：

[单选题]银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。

A. A．国务院银行业监督管理机构
B. B．国务院期货监督管理机构
C. C．中国期货业协会
D. D．中国证监会

[单选题]对境内单位或者个人从事境外商品期货交易^{(commodity futures trading)}的品种进行核准的是国务院()主管部门。

A. A．证券
B. B．银行
C. C．期货
D. D．商务

[多选题]期货公司或耆其分支机构有下列()情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]

A. A．成立后无正当理由^{(justification)}超过3个月未开始营业
B. B．主动提出注销申请
C. C．营业执照被公司登记机关依法注销
D. D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

[多选题]当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取()的紧急措施。

A. A．调整涨跌停板幅度
B. B．暂时停止交易
C. C．限制会员或者客户的最大持仓量
D. D．提高保证金

[单选题]下列（）单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。

A. 国家机关
B. 事业单位
C. 中国期货业协会的工作人员
D. 民营企业

[单选题]王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定？（）

A. 利用信息优势联合，操纵期货交易价格
B. 集中资金优势，操纵期货交易价格
C. 连续买卖合约，操纵期货交易价格
D. 利用持仓优势，操纵期货交易价格

[多选题]下列各项属于内幕信息的有（）。

A. 期货交易所会员、客户的资金和交易动向
B. 期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C. 国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
D. 国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

[单选题]以下需要由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A. 银行业金融机构从事期货交易融资资格
B. 期货交易所上市新的交易品种
C. 银行业金融机构从事担保业务的资格
D. 期货交易所向客户收取保证金

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