后续监督中，（）发现的重点问题为必查内容。

【名词&注释】

基本信息(basic information)、内部监督(internal supervision)、现金管理(cash management)、农业银行(agricultural bank)、营业网点(business-net spots)、法律制裁、各职能部门(different functional department)、进出口经营权、流动资金贷款(working capital loan)、客户信用等级(customer credit rating)

[单选题]后续监督中，（）发现的重点问题为必查内容。

A. 内部监督
B. 外部监督
C. 条线监督
D. 内控评价

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学习资料：

[单选题]企业开立经常项目外汇账户的，应登陆（）查询客户是否已进行客户基本信息登记。

A. 外汇账户信息交互平台
B. 人民银行征信系统
C. 现金管理系统
D. 人民银行账户管理系统

[多选题]反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员可由（）兼任。

A. 运营主管
B. 大堂经理
C. 指定柜员
D. 信贷客户经理

[多选题]对办理国际贸易融资业务客户身份识别的内容包括（）。

A. 客户信用等级^{(customer credit rating)}和结算记录是否符合标准
B. 是否在农业银行开立存款账户或结算账户
C. 是否具有外贸进出口经营权
D. 是否具有真实的贸易背景

[单选题]以下各分行转授权过程中，正确的做法是（）

A. 二级分行行长向辖内某营业网点副主任转授100万元流动资金贷款^{(working capital loan)}审批权限
B. 一级分行分管财务副行长向分管客户部门的副行长转授部分营销费用审批权限
C. 一级分行行长向信贷独立审批人转授固定资产损失核销审批权限
D. 二级分行行长向风险管理部负责人转授非信贷资产分类认定权限

[单选题]关于检查统筹管理，下列说法错误的是（）。

A. 应抓好计划编制工作、加大项目整合力度、推动统筹动态管理
B. 检查统筹工作主要是内控合规部门的事情，各职能部门^{(different functional department)}无需参与
C. 通过统筹检查项目，避免重复低效检查，增强检查针对性和整体效果，有效提升检查监督的质量和水平
D. 统筹推动全行检查监督工作是农业银行内控合规部门的一项重要职能

[多选题]合规风险管理不严格、不到位可能会导致（）。

A. 法律制裁
B. 重大财务损失
C. 监管处罚
D. 严重声誉风险

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