农业银行各级反洗钱工作领导小组的组长由谁担任？（）

【名词&注释】

自然人(natural person)、违规行为(violation behavior)、规章制度、实施细则(implementing regulations)、征求意见(solicit opinions)、审计报告(audit report)、董事长(chairman of the board)、领导小组(leading group)、管理部门、重要职责(important duty)

[单选题]农业银行各级反洗钱工作领导小组^{(leading group)}的组长由谁担任？（）

A. 行长
B. 监事长
C. 董事长^{(chairman of the board)}
D. 分管副行长

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学习资料：

[单选题]反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员（）必须对本机构数据补录情况进行检查。

A. 每天
B. 每三天
C. 每五天
D. 每周

[单选题]关于合规检查，描述错误的是（）。

A. 合规检查是合规管理部门的重要职责^{(important duty)}之一
B. 合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了
C. 合规检查是揭示合规隐患的重要手段
D. 合规检查依据的是内外部规章制度与规定

[单选题]关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是（）。

A. 风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题
B. 独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系
C. 风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制
D. 合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任

[单选题]关于制度修订、废止，下列说法不正确的是（）

A. 在发布修订后的规章制度时，印发通知应说明被修订的制度名称、修订原因以及修订前后的具体条款变化情况
B. 规章制度的修订和新设制定一样，必须经过立项→起草、论证→征求意见→审查→审核（审议）、审批、发布的程序
C. 在新的制度中废止原有规章制度的，不再单独履行废止程序
D. 制度管理部门向制度起草部门提出的修订、废止制度建议，起草部门必须采纳

[单选题]责任审计报告封面对于审计时已经到拟提拔岗位工作的，表述为（）。

A. 原职务
B. 现任职务
C. 原职务和现职务
D. 原职务或现职务

[多选题]内部控制的运行有效性应重点考虑的因素包括（）

A. 相关控制在评价期内是如何运行的
B. 相关控制是否得到了持续一致的运行
C. 实施控制的人员是否具备必要的权限和能力
D. 能否完全规避各类风险所造成的损失

[多选题]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》，同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查（）

A. 交易发起部门有权直接审批
B. 与关联自然人交易金额在30万元以下，与关联法人交易金额在农业银行最近一期经审计净资产的0.5%以下
C. 交易属农业银行日常业务，且按一般商业条款进行
D. 交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会

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