期货法律法规题库2022期货法律法规(综合练习)题库终极模拟试卷177

1. [单选题]期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全国期货商业同业公会^(hanse)联合会申报：（）

A. 二日
B. 三日
C. 四日
D. 五日

2. [单选题]期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者，得公布交易信息，其有严重影响市场交易秩序者，并得对该期货交易采取何种措施（）

A. 调整保证金额度或收取时限
B. 限制全部或部分期货商受托买卖数量
C. 限制期货交易数量或持有部位
D. 以上皆是

3. [单选题]期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构报告。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}有关法规
B. 中国期货业协会的自律规则
C. 中国期货业协会的章程
D. 公司章程

4. [多选题]C期货公司共有20家营业部，现有净资产1亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到2000万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。如果该期货公司出现下列（）情形，经中国证监会^{(china securities regulatory commission)}、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A. 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
B. 期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币
C. 期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
D. 整个金融市场出现重大波动，期货公司经营困难

5. [单选题]某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

A. B

6. [单选题]（）依法对资产管理业务实施监督管理。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构
B. 中金所
C. 期货公司
D. 证券公司

7. [单选题]期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。

A. 3
B. 5
C. 6
D. 7

8. [单选题]下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A. 具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B. 保守客户的商业秘密
C. 帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
D. 维护客户合法权益

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