证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟系统176

1. [多选题]关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（）。

A. A、发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
B. B、可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
C. C、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票^{(corporate stock)}
D. D、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

2. [多选题]发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。

A. A、保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
B. B、保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
C. C、保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
D. D、保荐人负责向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

3. [单选题]通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A. 赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B. 赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C. 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
D. 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

4. [单选题]在上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。

A. T+1日，冻结申购资金
B. T+2日，验资报告送上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}；上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}向营业部发送配号
C. T+4日，中签率公告见报；摇号
D. T+4日，摇号结果公告见报

5. [多选题]下列说法正确的是（）。

A. 上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告
B. 上市公司应当在可转换公司开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告
C. 上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况
D. 在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告

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