【名词&注释】
中介机构(intermediary organization)、管理办法、证券公司(securities company)、股东大会(general meeting of shareholders)、发行股票、国债期货交易、证券承销商(security underwriter)、有价证券(securities)、成长型投资(growth investing)、公司注册资本(company registration capital)
[多选题]目前,我国企业债券基本上是由()发行的,且所筹集的资金主要用于重大基础产业、基础设施和公用设施的投资建设,因此企业债券在很大程度上发挥了长期建设国债和地方政府债券的功能。
A. 政府部门
B. 城投公司
C. 国有企业
D. 上市公司
E. 私有企业
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[单选题]为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人是()。
A. 上市公司
B. 投资者
C. 证券交易所
D. 证券公司
[单选题]关于二级市场的表述,不正确的是()。
A. 主要是通过证券的流通转让来保证证券的流动性,进而保证投资者资产的流动性
B. 一般分为证券交易所和场外交易市场
C. 是将政府、企业等发行主体发行的债券、股票等有价证券(securities),通过承销中介直接转移到投资者手里的市场,实现资本职能转化的场所
D. 是供投资者买卖已发行证券的场所
[单选题]《证券发行与承销管理办法》(2010年修订)规定,公开发行股票数量少于4亿股的,向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的()。
A. 20%
B. 25%
C. 40%
D. 50%
[单选题]按是否有中介机构(证券承销商(security underwriter))协助,股票发行可划分为()。
A. A.公开发行与私自发行B.直接发行与间接发行C.直接发行与公开发行D.直接发行与私自发行
[单选题]最基本的国债交易形式是()。
A. A.国债现券交易B.国债回购交易C.国债短期交易D.国债期货交易
[多选题]根据组织形态的不同,证券投资基金可分为()。
A. 契约型投资基金
B. 成长型投资(growth investing)基金
C. 公司型投资基金
D. 收入型投资基金
E. 平衡型投资基金
[多选题]股份有限公司不得收购本公司股份,但是,有()分立决议持异议,要求公司收购其股份的除外。
A. 减少公司注册资本(company registration capital)
B. 与持有本公司股份的其他公司合并
C. 将股份奖励给本公司职工
D. 股东因对股东大会作出的公司合并
E. 增加公司注册资本(company registration capital)
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