银监会办公厅印发了《关于银行业案件（风险）信息报送有关问题的

【名词&注释】

公安机关(public security organs)、网上银行(internet banking)、人民银行(people ' s bank)、银行业金融机构、人身安全(personal safety)、派出机构(agency)、《中华人民共和国劳动合同法》、违法违规行为、立案侦查、挽回损失(recover damage)

[多选题]银监会办公厅印发了《关于银行业案件（风险）信息报送有关问题的通知》，信息报送补充要求增加了（）内容。

A. A、风险敞口
B. B、当期挽回损失^{(recover damage)}金额
C. C、讼诉金额
D. D、报送成功堵截案（事）件情况

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[单选题]不属于银行业金融机构案件定义中的“其他违法违规行为”的是（）

A. A、刑法以外的法律法规
B. B、监管规章
C. C、规范性文件
D. D、会计制度

[多选题]部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴，包括（）。

A. A、商业贿赂类案件，并存在金融诈骗、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为。
B. B、在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为。
C. C、参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处
D. D、外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案

[单选题]银行业金融机构应当明确负责（）的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。

A. A、业务管理工作
B. B、合规管理工作
C. C、内部稽核工作
D. D、外部审计工作

[单选题]银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。

A. A、属地银监局
B. B、当地人民银行
C. C、银监会
D. D、银监会机构监管部门

[多选题]按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，以下（）属于银行业金融机构从业人员。

A. 与银行金融机构签订劳动合同的在岗人员
B. 银行业金融机构董（理）事会成员
C. 监事会成员
D. 邮政代理人员

[单选题]案件会给各级银行业负责同志及员工造成巨大伤害，其危害性绝不容（）。

A. A、小看
B. B、轻视
C. C、蔑视
D. D、忽视

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