证券投资顾问向不特定客户提供证券估值等研究成果，关注证券定价

【名词&注释】

管理机构、分支机构(branch)、若干问题(some problems)、研究报告(research report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、中国证券业(chinese industry of securities)、财务顾问业务(financial advisory business)、证券公司内部控制

[判断题]证券投资顾问向不特定客户提供证券估值等研究成果，关注证券定价，但不关注买卖时机等具体的操作性投资建议。（）

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学习资料：

[单选题]从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。

A. A．执业回避
B. B．信息披露
C. C．隔离墙
D. D．监督检查

[单选题]（）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
B. 中国证监会
C. 国务院证券监督管理机构
D. 国务院证券监督管理机构分支机构

[多选题]为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。

A. 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
B. 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
C. 证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D. 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制

[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

A. 资格原则
B. 回避原则
C. 披露（备案）原则
D. "防火墙"（隔离）原则

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