当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有

【名词&注释】

法律法规、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金份额持有人、高级管理人员(executive)、基金托管人(fund trustee)、直系亲属(lineal consanguinity)

[多选题]当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A. A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B. B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人^{(fund trustee)}职责
C. C．高级管理人员直系亲属^{(lineal consanguinity)}拟移居境外或者已在境外定居
D. D．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监管具体涉及（）。

A. 投资范围
B. 投资年限
C. 投资比例
D. 投资限制

本文链接：https://www.51bdks.net/show/l55yeo.html