证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第

【名词&注释】

合法权益(legal rights)、违约责任(liability for breach of contract)、证券市场(securities market)、期货市场(futures market)、证券公司(securities company)、处理方式(treatment method)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、合法经营(lawful operation)、《期货交易管理条例》

[判断题]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构^(agency)可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（）

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[单选题]证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。

A. 合规、审慎经营
B. 公平、合规
C. 审慎、公开
D. 平等、合法经营^{(lawful operation)}

[单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A. 80%
B. 70%
C. 60%
D. 50%

[多选题]中国证监会^{(china securities regulatory commission)}对证券公司的检查方式包括（）。

A. 现场检查
B. 非现场检查
C. 书面审查
D. 谈话

[多选题]证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项中，属于委托协议内容的是（）。

A. 客户投诉的接待处理方式
B. 违约责任
C. 介绍业务的范围
D. 执行期货保证金安全存管制度的措施

[多选题]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，目的是（）。

A. 防范和隔离风险
B. 促进期货市场积极稳妥发展
C. 促进证券市场积极稳妥发展
D. 促进资本市场积极稳妥发展

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