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律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循()的原则。

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    财务指标(financial index)、现金流量表(cash flow statement)、金融业务(financial business)、净资产(net assets)、律师事务所(law office)、近三年(recent three years)、证券公司风险控制、证券法律业务、有关规定(related regulations)、《证券法》(securities law)

  • [多选题]律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循()的原则。

  • A. 诚实
    B. 独立
    C. 勤勉
    D. 尽责

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  • 学习资料:
  • [单选题]按照《证券法》(securities law)的要求,设立证券公司须具各的条件之~是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币()。
  • A. A.5000万元
    B. B.1亿元
    C. C.2亿元
    D. D.3亿元

  • [多选题]外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是()。
  • A. 至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构
    B. 境外股东自参股之日起3年内不得转让
    C. 持续经营5年以上
    D. 近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律

  • [多选题]证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制()。
  • A. 净资本计算表
    B. 风险资本准备计算表
    C. 风险控制指标监管报表
    D. 现金流量表

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