第一章证券经营机构的投资银行业务题库2022模拟考试练习题247

1. [单选题]从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长^{(president of a bank)}组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。

A. 市场风险
B. 流动性风险
C. 系统性风险
D. 非系统性风险

2. [单选题]2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。

A. 上网竞价
B. 网下发行电子化
C. 上网定价
D. 上网资金申购

3. [单选题]申请凭证式国债^{(proof national debt)}承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件之一是营业网点在（）以上。

A. 20个
B. 30个
C. 40个
D. 50个

4. [单选题]保荐机构或保荐代表人^{(sponsor deputy)}的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A. 3日
B. 3个工作日
C. 5日
D. 5个工作日

5. [多选题]泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，其总部分别设立在（）

A. 英国伦敦
B. 荷兰阿姆斯特丹
C. 德国法兰克福
D. 法国巴黎

6. [多选题]国债承销团的组建须遵循（）。

A. 公开原则
B. 公平原则
C. 公正原则
D. 在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰

7. [多选题]证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括（）等内容的章节。

A. 研究摘要
B. 投资评级
C. 研究结论
D. 目标价格

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/l3dxq0.html