证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不

【名词&注释】

中介机构(intermediary organization)、公司债券(corporate bond)、公司章程(articles of association)、股东大会(general meeting of shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、记账式国债(book entry treasury bill)、保荐代表人(sponsor deputy)、财政年度(financial year)、直系亲属(lineal consanguinity)、证券发行人(issuer)

[单选题]证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格条件的从业人员不少于（）。

A. 4名
B. 5名
C. 6名
D. 7名

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学习资料：

[多选题]关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，以下说法正确的是（）。

A. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股
B. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部主营生产部分进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股
C. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以净资产的40%进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股
D. 国有法人单位所拥有的企业，以全部资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份界定为国家股

[多选题]证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（）情形的，应当回避。

A. 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)的股份达到4%
B. 本人、直系亲属^{(lineal consanguinity)}持有受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人^(issuer)的实际控制人
C. 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 直系亲属^{(lineal consanguinity)}持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人^(issuer)发生累计超过50万元的交易

[多选题]公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有（）。

A. 承销商
B. 法律顾问
C. 审计机构
D. 评估机构

[多选题]内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（）条件之一，此规定可减至12个月。

A. 会计师报告显示过去l2个月营业额不少于5亿港元
B. 上一个财政年度^{(financial year)}的会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元
C. 上市时预计市值不少于5亿港元
D. 最近1个经审计财政年度^{(financial year)}利润至少5000万元

[单选题]记账式国债承销团成员总数原则上不能超过（）家。

A. 40
B. 50
C. 60
D. 70

[多选题]在有效申购总量经确认后，按以下（）办法配售新股。

A. 当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售
B. 当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败
C. 当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理
D. 当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号

[单选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（）。

A. 不少于人民币l000万元
B. 不少于人民币3000万元
C. 不少于人民币5000万元
D. 不少于人民币7000万元

[单选题]采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（）表决通过。发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。

A. 创立大会；中国证监会
B. 监事会；中国证监会
C. 股东大会；财政部
D. 董事会；财政部

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