【名词&注释】
管理办法、证券公司(securities company)、分支机构(branch)、期货交易所(futures exchange)、营业部(business department)、中国证监会(china securities regulatory commission)、制度实施办法、金融期货交易(financial futures trading)、主管机关(competent authorities)、证监会派出机构
[单选题]下列关于金融期货投资者的义务,说法错误的是()。
A. 承担金融期货交易(financial futures trading)的履约责任
B. 通过正当途径维护自身合法权益
C. 以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易(financial futures trading)履约责任
D. 不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易(financial futures trading)履约责任
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[单选题]下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误?()
A. 本国证券商得申请兼营期货业务
B. 专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务
C. 申请兼营证券相关期货业务者,应设独立部门
D. 本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关(competent authorities)核准
[单选题]期货商经营自营期货时,应按月就当月自营已实现净利提列()
A. 20%
B. 10%
C. 5%
D. 1%
[单选题]何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托?()
A. 具证券业务员资格者
B. 具期货业务员资格者
C. 具证券及期货业务员资格者
D. 以上皆非
[单选题]在我国,有()以上的理事联名提议时,期货交易所应该召开理事会临时会议。
A. 1/3
B. 2/3
C. 1/5
D. 3/4
[多选题]由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,就此情形,根据《期货公司管理办法》回答以下问题:
A. A, B, D
[单选题]某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:
A. B
[多选题]2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
A. B, C
[单选题]期货公司及其分支机构的许可证由()统一印制。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 商务部
D. 财政部
[单选题]期货公司,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,净资产不低于实收资本的()。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
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