从事一级市场证券承销和资本筹措以及二级市场证券市场交易和经纪

【名词&注释】

财务报告(financial report)、基准利率(benchmark interest rate)、金融监管(financial supervision)、经营活动(operating activities)、证券市场(securities market)、人寿保险(life insurance)、指导作用(guiding role)、投资银行(investment bank)、金融机构业务范围、银行同业公会(banking association)

[单选题]从事一级市场证券承销和资本筹措以及二级市场证券市场交易和经纪业务的金融机构，称之为（）。

A. 广义的投资银行^{(investment bank)}
B. 狭义的投资银行^{(investment bank)}
C. 兼职的投资银行^{(investment bank)}
D. 代理的投资银行^{(investment bank)}

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学习资料：

[单选题]下列哪个不是债务合约中限制性条款的例子？（）

A. 要求借款人保持抵押品的价值；
B. 要求借款人购买人寿保险；
C. 要求借款人定期提供财务报告；
D. 要求借款人支付较高的利率。

[多选题]公布交收数量和延期补偿费方向描述正确的有（）。

A. 每个交易日15：30—15：31系统统计和公布交收双方数量，延期补偿费支付方向
B. 每个交易日15：31—15：40系统统计和公布交收双方数量，延期补偿费支付方向
C. 当交收申报数量相等时，不发生延期补偿费的支付
D. 当交收申报数量不相等时，申报数量少的一方支付给申报数量多的一方延期补偿费

[单选题]针对交割实物有异议的，异议由谁书面提交（）.

A. 银行
B. 代理会员
C. 交易所工作人员
D. 投资者本人

[单选题]（）是银行同业公会^{(banking association)}或类似阻止所形成的，对会员具有一定的指导作用^{(guiding role)}的利率。

A. 公定利率
B. 官定利率
C. 基准利率
D. 市场利率

[多选题]金融监管的内容主要包括（）。

A. 对市场准入的监管
B. 对金融机构业务范围的监管
C. 对金融机构日常经营活动的监管
D. 对有问题的金融机构进行挽救或者退市监管

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