证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名

【名词&注释】

风险防范措施(risk prevention measure)、创业板市场(growth enterprise market)、防范措施。、证券营业部(security operation house)、提高员工素质(improving employee quality)、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)、法律责任。、风险的防范措施、业务操作规程

[判断题]证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）

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学习资料：

[单选题]投资者在与证券经纪商^{(security broker)}建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。

A. 资金账户
B. 基金账户
C. 结算账户
D. 证券账户

[单选题]自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+5

[多选题]证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。

A. 内部
B. 外部
C. 硬件设备
D. 软件

[多选题]证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

A. 严格执行经纪业务操作规程
B. 加强员工培训，提高员工素质
C. 建立客户投诉处理及责任追究机制
D. 建立经纪业务检查稽核制度

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A. 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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