【名词&注释】
系统故障(system fault)、主要内容(main contents)、商业银行业务(commercial banking)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券营业部(security operation house)、证券经纪商(security broker)、差异性市场营销策略、风险的防范措施、中国证券业(chinese industry of securities)、操作性差
[多选题]下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有()。
A. 地区集中策略为大多数地方性证券公司采用
B. 在竞争激烈的证券经纪业务市场,无差异市场营销策略的效益是相对比较低的,寻找客户的随意性较大
C. 采用差异性市场营销策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率
D. 采用集中性市场营销策略可能会使整体业绩提升将受到很大的限制
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学习资料:
[单选题]同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须()完成交易
A. A.自行对冲
B. B.分别进场申报竞价成交
C. C.与委托人协商对冲
D. D.报交易所批准后对冲
[单选题]客户与证券经纪商的委托关系表现为()。
A. 客户是授权人、委托人,证券经纪商是代理人、受托人
B. 客户是代理人、委托人,证券经纪商是授权人、受托人
C. 客户是授权人、受托人,证券经纪商是代理人、委托人
D. 客户是代理人、受托人,证券经纪商是授权人、委托人
[单选题]风险揭示书内容与格式要求由()指定。
A. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 证券公司
[多选题]证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过(),如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。
A. 现金转账
B. 银证转账
C. 回购交易
D. 证券交易
[多选题]确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的,则需根据金额大小上报(),并按照差错处理规定处理。
A. 柜台主管
B. 营业部负责人
C. 部门主管
D. 合规总监
[多选题]证券经纪业务中技术风险的防范措施有()。
A. 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C. 证券营业部的信息系统建设和管理
D. 做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
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