【名词&注释】
投资规模(investment scale)、会计报表(accounting statement)、会计师事务所(accounting firm)、证券公司(securities company)、净资产(net assets)、分公司(branch)、证券期货(stock futures)、证券营业部(security operation house)、设立分支机构、实质上(in essence)
[判断题]按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部(security operation house)的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()
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学习资料:
[多选题]会计师事务所的证券期货(stock futures)相关业务主要包括()。
A. 接受委托买卖证券
B. 净资产验证
C. 会计报表审计
D. 实收资本审验
[单选题]证券经纪业务()。
A. 不可以通过证券交易所代理买卖证券
B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 不可以通过柜台代理买卖证券
D. 经纪关系的建立形成实质上(in essence)的委托关系
[单选题]证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()%的,无须取得证券自营业务资格。
A. 80
B. 85
C. 90
D. 95
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