必典考网

按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1083
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    投资规模(investment scale)、会计报表(accounting statement)、会计师事务所(accounting firm)、证券公司(securities company)、净资产(net assets)、分公司(branch)、证券期货(stock futures)、证券营业部(security operation house)、设立分支机构、实质上(in essence)

  • [判断题]按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部(security operation house)的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • [多选题]会计师事务所的证券期货(stock futures)相关业务主要包括()。
  • A. 接受委托买卖证券
    B. 净资产验证
    C. 会计报表审计
    D. 实收资本审验

  • [单选题]证券经纪业务()。
  • A. 不可以通过证券交易所代理买卖证券
    B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    C. 不可以通过柜台代理买卖证券
    D. 经纪关系的建立形成实质上(in essence)的委托关系

  • [单选题]证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()%的,无须取得证券自营业务资格。
  • A. 80
    B. 85
    C. 90
    D. 95

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/ky4qg8.html
  • 推荐阅读

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号