2022第六章证券自营业务题库模拟系统106

1. [单选题]证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）

A. A．警告
B. B．罚款
C. C．没收非法所得^{(fraudulent gains)}
D. D．撤销相关业务许可

2. [单选题]证券公司自营买卖业务的首要特点为（）

A. A．决策的自主性
B. B．交易的风险性
C. C．收益的不稳定性
D. D．买卖的随意性

3. [多选题]已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现

A. A．证券公司的营业柜台
B. B．报销发行新股
C. C．银行间市场
D. D．代销发行新股

4. [单选题]证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。

A. 民事责任
B. 刑事责任
C. 非法所得^{(fraudulent gains)}
D. 证券公司责任

5. [多选题]证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。

A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 中国银行间市场交易商协会
D. 全国银行间同业拆借中心

6. [多选题]自营业务的运作流程管理中，应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A. 投资品种的选择
B. 投资规模的控制
C. 投资时机的把握
D. 自营库存变动的控制

7. [多选题]证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。

A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 投资决策机构^{(decision making body)}

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