证券投资基金的监管题库2022模拟试题294

1. [单选题]审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。

A. 管理
B. 盈利
C. 清偿
D. 赔付

2. [单选题]《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。

A. 法律
B. 部门规章
C. 规范性文件
D. 自律规则

3. [单选题]《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。

A. 基金信息披露
B. 基金管理公司
C. 基金投资
D. 基金销售

4. [单选题]（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。

A. 市场准入监管
B. 市场秩序监管^{(market order supervision)}
C. 日常持续监管
D. 基金管理人员监管

5. [单选题]根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。

A. 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B. 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C. 中国证监会
D. 中国证监会在基金公司注册地的派出机构

6. [单选题]基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（）中计提风险准备金。

A. 公司资本金
B. 高管工资和控股股东股利
C. 基金管理报酬
D. 营业收入

7. [单选题]公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织，净资产不低于（）人民币。

A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 4亿元

8. [单选题]私募基金的合格投资者中对于单位的要求是，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）元。

A. 500万
B. 1000万
C. 2000万
D. 3000万

9. [单选题]（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

A. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 国务院

10. [单选题]基金业协会的职责不包括（）。

A. 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B. 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C. 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D. 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分^{(disciplinary punishment)}

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