2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库职称晋升每日一练(10月14日)

1. [多选题]具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（）。

A. A、优先股
B. B、可转换证券
C. C、认股权证
D. D、内部融资

2. [单选题]在创业板上市公司^{(listed companies on gem)}首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（）万元。

A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000

3. [多选题]《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。

A. 首次公开发行股票并上市
B. 上市公司发行新股
C. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}认定的其他情形
D. 上市公司发行可转换公司债券

4. [多选题]在创业板上市公司^{(listed companies on gem)}首次公开发行股票，不能存在（）影响发行人持续盈利能力的情形。

A. 发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B. 发行人最近3年的营业收入或净利润^{(net profit)}对关联方或者有重大不确定性的客户存在严重依赖
C. 发行人最近1年的净利润^{(net profit)}主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D. 发行在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

5. [多选题]在创业板上市公司^{(listed companies on gem)}首次公开发行股票的公司，对其资产规模的相关要求有（）。

A. 最近一期末净资产高于2000万元
B. 最近一期末净资产不低于2000万元
C. 发行后股本总额高于3000万元
D. 发行后股本总额不低于3000万元

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