基金销售行为规范及信息管理题库2022终极模考试题289

1. [单选题]下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。

A. 推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B. 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C. 推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
D. 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

2. [单选题]基金销售人员在与投资者交往中应（）。

A. 热情诚恳
B. 稳重大方
C. 语言及行为文明礼貌^{(good manners)}
D. 以上全部

3. [单选题]基金宣传推介材料不得有以下情形中的（）。

A. 遗漏重大事项
B. 登载单位或个人的推介性文字
C. 预测该基金的投资业绩
D. 以上全部

4. [单选题]当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。

A. 基金公司
B. 基金管理人员
C. 基金托管人
D. 基金投资人

5. [单选题]（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 基金业协会
C. 中国人民银行及其派出机构
D. 以上皆可

6. [单选题]巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A. 5％
B. 10％
C. 15％
D. 20％

7. [单选题]基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为（）。

A. 违规向他人提供基金未公开的信息
B. 散布虚假信息，扰乱市场秩序
C. 承诺利用基金资产进行利益输送
D. 以上全部

8. [单选题]基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，需要特别注意用词，在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用的词语是（）。

A. 最大
B. 最强
C. 最好
D. 以上全部

9. [单选题]负责基金销售业务的管理人员应取得（）。

A. 证券从业资格
B. 期货从业资格
C. 基金从业资格
D. 以上全部

10. [单选题]基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。

A. 从合同生效之日起计算的业绩
B. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C. 当年上半年的业绩
D. 最近10个完整会计年度的业绩

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