经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而

【名词&注释】

投资决策(investment decision)、经营风险(business risk)、其他费用(miscellaneous expense)、诚实信用(good faith)、证券公司(securities company)、关联方关系、书面形式(written form)、有关规定(related regulations)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、独立核算(independent accounting)

[判断题]经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）

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学习资料：

[单选题]集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式^{(written form)}将有关情况报告深圳证券交易所。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。

A. 客户资产的种类和数额
B. 客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C. 管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D. 与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

[多选题]在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。

A. 按合同约定承担投资风险
B. 保证委托资产来源及用途的合法性
C. 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D. 不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

[多选题]集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。

A. 前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益
B. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
C. 管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算^{(independent accounting)}、分账管理
D. 集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}要求、合同及其他有关规定^{(related regulations)}签订托管协议

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