某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制

【名词&注释】

年度报告(annual report)、重大资产重组(the great restructuring of asset)、情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、证券法律制度(securities legal system)、《证券法》(securities law)、首次发行股票、上市公司监事会、不正当手段

[多选题]某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（）。

A. 该公司36个月前未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，目前已消除
B. 该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C. 该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载
D. 该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况

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[单选题]某上市公司拟发行可转换公司债券，债券总额为6000万元，债券年利率为3.5%。下列选项中，关于该公司最近3个会计年度实现的可分配利润，符合发行条件的是（）。

A. 240万元，180万元和200万元
B. 245万元，185万元和203万元
C. 230万元，185万元和205万元
D. 235万元，175万元和210万元

[多选题]下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的有（）。

A. 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C. 最近24个月内曾公开发行证券，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
D. 最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

[单选题]某上市公司监事会有5名监事，其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。按照《证券法》^{(securities law)}的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是（）。

A. 中期报告
B. 季度报告
C. 年度报告
D. 临时报告

[单选题]根据证券法律制度的规定，上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。下列关于该股东大会会议召开和表决规则的表述中，正确的是（）。

A. 股东大会会议应当以现场会议或通讯方式举行
B. 持有上市公司股份不足5％的股东的投票情况无须单独统计或披露
C. 与重组事项有关联关系的股东应当回避表决
D. 决议经出席会议股东所持表决权过半数同意即可通过

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（）。

A. 交易日9点25分至30分
B. 交易日9点15分至25分
C. 交易日14点30分至15点
D. 交易日15点至15点30分

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