2022第十章银行业从业人员职业操守的相关规定题库备考模拟试题97

1. [多选题]下列关于银行业从业人员行为的说法中，正确的有（）。

A. 为了避免发生利益冲突，本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品
B. 即使离职后，也不能透露任何客户资料^{(customer information)}
C. 可以根据内幕信息为客户提供理财建议
D. 在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员
E. 应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易

2. [多选题]银行业从业人员与同事之间应当团结合作。下列做法恰当的有（）。

A. 老员工向新员工介绍工作经验
B. 客户经理之间分享各自对客户的服务方式和技巧
C. 同一团队的客户经理之间分享各自客户的信息
D. 在工作讨论会上针对工作直接提出与同事不同的看法
E. 对同事在工作中偶然的违反内部规章制度的行为予以理解，不必理会

3. [多选题]不能制止同事违规行为的要及时报告（）。

A. 银行业同业协会
B. 其他同事
C. 所在机构
D. 单位领导
E. 公安部门

4. [多选题]为了做到法律协助执行与保护客户隐私并重，在实践工作中，从业人员应该做到（）。

A. 不向不应该知道的人透露协助执行方面的信息
B. 面临有关机关协助执行的要求之时，及时向内部支持部门寻求支持，确保获得专业指导
C. 确保要求协助执行的事项属于该请求机关法定权限以内、
D. 审核协助执行的具体事项，协助执行的范围严格限定在法律文书载明的事项，不应该根据执法人员口头请求而超范围协助执行
E. 以专业、中立的态度对待任何执行请求、不搪塞、不推诿、更不应该采取向客户通风报信^{(divulge information)}、协助转移资产等方面对抗协助执行活动，使其所在机构或个人承担责任

5. [单选题]以下明显违反了"勤勉尽职"的要求的是（）。

A. 对所在机构诚实信用
B. 在工作中时常打私人电话，上网浏览个人感兴趣的内容
C. 切实履行岗位职责
D. 维护所在机构商业信誉

6. [单选题]银行从业人员与银行内其他部门人员之间的下列行为中，违反了《银行业从业人员职业操守》中"信息保密"原则的是（）。

A. 讨论股票走势
B. 共同参加经验交流会^{(experience exchange)}
C. 询问对方领域的专业知识
D. 谈论客户私人信息

7. [多选题]银行业从业人员配合监管部门的非现场监管，应当按要求的（）报送需要的数据和非数据信息。

A. 报送方式
B. 报送内容
C. 报送频率
D. 保密级别

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