【名词&注释】
控制程序(control program)、证券市场(securities market)、公司章程(articles of association)、监督控制(supervisory control)、主要职责(main duty)、独立性原则(independence principle)、基金份额持有人、持有人大会、公司内部控制(corporate internal control)、基金持有人(fund holder)
[多选题]基金管理人的作用体现为()。
A. 对证券市场的促进
B. 业务覆盖的广度、深度
C. 资产的保值增值
D. 对基金持有人(fund holder)利益的保护
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学习资料:
[单选题]内部控制的()要求通过科学的内部控抽手段和方法,建立合理的内部控制程序,保证内部控制制度的有效执行。
A. A.健全性原则
B. B.有效性原则
C. c.独立性原则
D. D.成本效益原则
[多选题]基金管理公司内部控制(corporate internal control)机制的层次一般包括()。
A. A.员工自律
B. B.部门各级主管的检查监督
C. C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
[单选题]()是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。
A. 内部控制
B. 内部控制机制
C. 内部控制制度
D. 内部控制大纲
[多选题]基金管理公司主要职责有()。
A. 依法募集基金
B. 安全保管基金资产
C. 召集基金份额持有人大会
D. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
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