2022基金销售从业资格考试题库基金的募集、交易与登记题库模拟试题203

1. [单选题]根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。

A. 认购费=认购金额×（1-认购费率）
B. 认购费=认购金额×认购费率
C. 认购费=净认购金额×认购费率
D. 认购费=净认购金额×（1-认购费率）

2. [单选题]根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。（）

A. T+3，T+7
B. T+2，T+3
C. T+1，T+2
D. T，T+1

3. [单选题]《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A. 0％
B. 5％
C. 10％
D. 2％

4. [单选题]ETF建仓期通常不超过（）。

A. 3个月
B. 4个月
C. 2个月
D. 1个月

5. [单选题]如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A. 7
B. 10
C. 15
D. 30

6. [单选题]以下选项中，有关ETF申购和赎回的描述错误的是（）。

A. 场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的模式
B. 场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回的模式
C. 场外申购和赎回对价均为现金
D. 场内申购和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差价等

7. [单选题]关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（）。

A. 认购费可以前端收取，也可以后端收取
B. 申购费可以前端收取，也可以后端收取
C. 如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率
D. 可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率

8. [单选题]关于一般基金份额登记流程的描述错误的是（）。

A. 投资者的申购和赎回信息于T日通过代销机构网点传送至代销机构总部，并由总部汇总后统一传送至注册登记机构
B. 注册登记机构于T+1日对T日的申购和赎回进行确认，并将确认结果登记至投资者账户
C. 注册登记机构依据T日申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值对申购和赎回进行确认
D. 注册登记机构于T+1日将确认结果下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点，至此，注册登记机构完成基金份额登记

9. [单选题]以下有关开放式基金份额登记的说法错误的是（）。

A. 开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
B. 基金份额登记不具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
C. 我国开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
D. 我国开放式基金注册登记体系的模式有委托中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

10. [单选题]关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是（）。

A. 投资人提交申购申请，申购申请即成立
B. 基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
C. 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立
D. 基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效

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