【名词&注释】
金融机构(financial institution)、管理办法、基本信息(basic information)、股份制商业银行(joint-stock commercial banks)、规范性文件、实施细则(implementing regulations)、管理层、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、证明文件(documentary evidence)、身份证件(authenticity of identity cards)
[单选题]在反洗钱调查中,金融机构不具有下列哪项权利?()
A. 拒绝调查的权利
B. 清点并保存封存清单的权利
C. 逾期自动解除封存的权利
D. 逾期自动解除冻结的权利
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学习资料:
[多选题]股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施?()
A. 如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准
B. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C. 核对客户的有效身份证件(authenticity of identity cards)或者其他身份证明文件(documentary evidence)
D. 登记客户身份基本信息
E. 留存有效身份证件(authenticity of identity cards)或者其他身份证明文件(documentary evidence)的复印件
[单选题]下列法律、规章和规范性文件中,哪个没有规定反洗钱调查的程序和措施?()
A. 《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)
B. 《金融机构反洗钱规定》(2006)
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2006)
D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》
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