第八章融资融券业务题库2022免费模拟考试题97

1. [多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

A. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

2. [单选题]假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A，融券卖出50万元的标的证券B，A和B的折算率均为70％，则维持担保比例为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

A. A、200%
B. B、300%
C. C、210%
D. D、140%

3. [多选题]融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（）

A. A、在交易所上市交易满3个月B、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元C、股东人数不少于5000人D、近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%

4. [单选题]试点期间，可充抵保证金的股票折算率不超过（），标的股票折算率不超过

A. A：70%
B. B：60%
C. C：50%
D. D：30%

5. [多选题]客户信用账户的实时盯市内容包括（）

A. A：维持担保比例情况
B. B：授信期到期或单笔融资融券交易到期情况
C. C：标的证券发生被要约收购、暂停交易或终止上市情形
D. D：标的证券范围调整、折算率调整

6. [单选题]某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%，拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

A. 480
B. 400
C. 440
D. 600

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/kr5zv.html