2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库全套模拟试题200

1. [单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A. 80%
B. 70%
C. 60%
D. 50%

2. [单选题]客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。

A. 提供资金支持
B. 降低佣金
C. 提示风险
D. 提供有价值的信息

3. [单选题]证券公司取得介绍业务资格后不符合^{(inconformity)}规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合^{(inconformity)}条件的，中国证监会应（）。

A. 暂停对该公司新业务的审批
B. 限制该公司的职工薪酬发放
C. 依法撤销其介绍业务资格
D. 对其处以50-100万元罚款

4. [单选题]证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（）。

A. 暂停与该证券公司的业务关系
B. 终止与该证券公司的介绍业务关系
C. 限期整改
D. 出具警示函

5. [多选题]证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。

A. 财务
B. 人员
C. 经营场所^{(management place)}
D. 结算系统

6. [多选题]以下做法错误的是（）。

A. 证券公司直接为客户从事期货交易提供融资
B. 证券公司间接为客户从事期货交易提供担保
C. 证券公司直接为客户从事期货交易提供担保
D. 证券公司间接为客户从事期货交易提供融资

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