证券投资分析题库2022证券投资分析综合练习题库易错每日一练(11月10日)

1. [单选题]如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。

A. 有效组合规则
B. 共同偏好规则
C. 风险厌恶规则
D. 有效投资组合规则

2. [单选题]（）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

A. 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

3. [多选题]下列关于可转换证券价值的说法，正确的是（）。

A. 可转换证券的投资价值是指将可转换证券转股前的利息收入^{(interest income)}和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。
B. 可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值
C. 可转换证券的理论价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值
D. 可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分

4. [多选题]对证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}、财务顾问^{(financial adviser)}机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。

A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C. 向委托人承诺证券投资收益
D. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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