任何人一旦选择了某项职业，（）就是其基本的职业义务。

【名词&注释】

控股公司(holding company)、市场价格(market price)、银行间市场(interbank market)、证券交易(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、基金托管人(fund trustee)、《证券法》(securities law)、招募说明书、基金持有人(fund holder)

[单选题]任何人一旦选择了某项职业，（）就是其基本的职业义务。

A. 端正职业态度
B. 遵守职业纪律
C. 提高职业技能
D. 履行职业责任

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学习资料：

[多选题]基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（）。

A. 基金上市交易草案
B. 基金合同草案
C. 基金托管协议草案
D. 招募说明书草案

[单选题]关于免疫策略的叙述不正确的是（）

A. F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略
B. 免疫策略可以消除任何债券风险
C. 免疫策略找用来消除利率变动的风险
D. 免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格

[多选题]基金管理人退任的条件（）。

A. 基金管理人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的
B. 基金托管人^{(fund trustee)}有充分理由认为更换基金托管人^{(fund trustee)}符合基金持有人^{(fund holder)}利益的
C. 代表50%以上基金单位的基金持有人^{(fund holder)}要求基金管理人退任的
D. 中国证监会有充分理由认为基金托管人^{(fund trustee)}不能继续履行基金管理职责的

[多选题]封闭式基金的发行方式有（）。

A. 公募
B. 私募
C. 认购
D. 上网发行

[单选题]银行间市场成员分为乙、丙三类，其中甲类成员具有（）。

A. 只具有代理资格
B. 只具有自营资格
C. 只能通过其他有资格成员的代理进行交易
D. 具有代理与自营资格

[多选题]在大多数市场上，买卖价差是由经纪人或交易商所决定的，以抵消其所面对的（）。

A. 市场冲击成本
B. 持有库存的风险成本
C. 处理委托指令的成本
D. 与信息更灵通的投资者进行交易的成本

[多选题]我国《证券法》^{(securities law)}规定，（）为知悉证券内幕交易信息知情人员。

A. 发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
B. 持有1%以上股份的股东
C. 发行股票公司的控股公司的高级管理人员
D. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

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