2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟考试题306

1. [多选题]申请首席风险的任职资格，应具备（）条件。

A. 大学专科毕业
B. 具有期货从业人员资格
C. 通过证监会认可的资质测试
D. 具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年

2. [多选题]申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。

A. 中国证监会
B. 中国证监会授权的派出机构
C. 中国期货业协会
D. 国家工商局

3. [多选题]期货公司的（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责^(acquittal)的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责^(acquittal)。

A. 董事长
B. 财务负责人
C. 总经理
D. 营业部负责人

4. [多选题]当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员^{(executive staff)}和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会派出机构

5. [多选题]张某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某，要求其透露一些期货信息，张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利50万元，并给予张某好处费15万元。本案例中，关于对张某的下列说法中，正确的是（）。

A. 张某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
B. 张某的行为属于商业受贿行为
C. 应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
D. 情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

6. [单选题]以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。

A. 甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年
B. 乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验
C. 丙，大专学历，具有12年期货业务经验
D. 丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年

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