【名词&注释】
控制措施(control measures)、股东大会(general meeting of shareholders)、重大资产重组(the great restructuring of asset)、采取措施(take measures)、资产负债(asset-liability)、律师事务所(law office)、派出机构(agency)、发行股票、公司财务状况(company financial condition)、证券公司风险
[多选题]律师事务所从事证券法律业务,可以为()出具法律意见。
A. 首次公开发行股票及上市
B. 上市公司的收购、重大资产重组及股份回购
C. 上市公司召开股东大会
D. 证券投资基金的募集,证券公司集合资产管理计划的设立
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学习资料:
[多选题]证券投资咨询公司的类型可以是()。
A. 专营
B. 兼营
C. 从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务
D. 从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务
[多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构(agency)应当区别情形,对其采取()措施。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况(company financial condition)和净资本等风险控制指标的影响
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利
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