第七章资产管理业务题库2022模拟冲刺试卷244

1. [单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助

A. A．5
B. B．10
C. C．15
D. D．30

2. [多选题]关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

A. A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B. B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C. C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D. D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

3. [单选题]定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 证券交易所
D. 中国人民银行

4. [单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的^{(unnecessary)}证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下

5. [多选题]下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

A. 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B. 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C. 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
D. 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

6. [多选题]证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A. 本公司
B. 资产托管机构
C. 与本公司有关联方关系的公司
D. 与资产托管机构有关联方关系的公司

7. [多选题]定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。

A. 客户资产的种类和数额
B. 客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C. 管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D. 与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

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