证券投资分析题库2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库优质每日一练(08月26日)

1. [单选题]（）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。

A. 《发布证券研究报告暂行规定》
B. 《证券投资顾问业务暂行规定》
C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D. 《证券法》^{(securities law)}

2. [多选题]证券研究报告的功能是（）。

A. 向客户提供证券估值意见
B. 证券公司维护客户的手段
C. 向客户提供投资评级等投资分析意见
D. 帮助客户实现账户增值的手段

3. [多选题]对证券公司、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。

A. 应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
B. 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/kox548.html