证券发行与承销题库2022第一章证券经营机构的投资银行业务题库试题试卷(9W)

1. [单选题]（）发行次级定期债务，须向中国银监会^{(china banking regulatory commission)}提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A. A．政策性银行
B. B．商业银行
C. C．企业集团财务公司
D. D．其他金融机构

2. [多选题]1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

A. A．股份有限公司
B. B．有限责任公司
C. C．国有独资公司
D. D．两个以上国有企业

3. [多选题]2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人^{(sponsor deputy)}调任本公司直投子公司任职后保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格问题的通知》对保荐代表人^{(sponsor deputy)}调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（）。

A. 保荐代表人^{(sponsor deputy)}调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格，但不能执行保荐业务
B. 保荐代表人^{(sponsor deputy)}在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格，即不能签字推荐项目
C. 按照保荐办法的规定，保荐代表人^{(sponsor deputy)}任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告^{(written report)}
D. 如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施

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