2022第一章证券交易概述题库考前点睛模拟考试233

1. [单选题]从内容上看，权证具有()特质

A. A．期权
B. B．所有权
C. C．约定交易
D. D．远期交易

2. [单选题]证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）。

A. 上市交易
B. 离岸交易
C. 柜台交易
D. 交易所交易

3. [单选题]合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。

A. 中国证券监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 国家外汇管理局
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

4. [单选题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

5. [单选题]证券交易所的决策机构是（）。

A. 会员大会^{(general assembly of members)}
B. 理事会
C. 专门委员会
D. 董事会

6. [单选题]为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

A. 证券结算风险基金
B. 证券风险基金
C. 证券投资基金
D. 投资者保护基金

7. [单选题]不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。

A. 遵守国家的有关法律法规、规章和政策
B. 维护投资者和证券交易所的合法权益
C. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D. 派遣合格代表入场从事证券交易活动

8. [多选题]以下关于回购交易的说法，正确的有（）。

A. 更多地具有长期融资的属性
B. 更多地具有短期融资的属性
C. 结合了期货交易和远期交易的特点
D. 结合了现货交易和远期交易的特点

9. [多选题]我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。

A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/koveov.html