企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是（）。

【名词&注释】

投资决策(investment decision)、企业集团(enterprise group)、证券交易所(stock exchange)、公开发行(public offerings)、有关规定(related regulations)、金融债券(financial bond)、平均水平(average level)、资金使用情况、主承销商(managing underwriter)、核心资本充足率(core capital adequacy)

[多选题]企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是（）。

A. 具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统
B. 财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%
C. 财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平^{(average level)}，且有稳定的盈利预期
D. 近1年无重大违法违规记录

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[单选题]非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。

A. 原前10名股东
B. 原前15名股东
C. 原前20名股东
D. 原前30名股东

[多选题]主承销商^{(managing underwriter)}对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（）。

A. 财务和经营风险的调查
B. 规范运作的调查
C. 募集资金使用情况的调查
D. 员工及其社会保障情况的调查

[多选题]公司债券上市交易后，发行人有（）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

A. A、公司最近3年连续亏损
B. B、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件
C. C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D. D、未按照债券募集办法履行义务

[多选题]次级债券的承销可采用（）等方式。

A. 直销
B. 包销
C. 代销
D. 招标承销

[多选题]下列属于我国混合资本债券的基本特征的是（）。

A. 期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有一次赎回权
B. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率^{(core capital adequacy)}低于4%，发行人可以延期支付利息
C. 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于股权资本一之后、先于一般债务和次级债务
D. 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

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