【名词&注释】
金融机构(financial institution)、基本信息(basic information)、法律规定、信托公司(trust company)、证券公司(securities company)、证明文件(documentary evidence)、反洗钱义务、财产来源(property source)、反洗钱监测、银行分支机构
[判断题]广义的反洗钱内部控制的对象包括中国反洗钱监测分析机构及其工作人员。
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学习资料:
[单选题]根据反洗钱规定,在以下何种情况时,证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()
A. 开户
B. 交易密码挂失
C. 修改客户身份基本信息
D. 申购基金
[单选题]按照反洗钱法律规定,信托公司在设立信托时,以下哪项要求不是强制性的?()
A. 核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B. 登记委托人、受益人的身份基本信息
C. 留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D. 了解信托财产来源(property source)。
[多选题]在中国人民银行授权的前提下,下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查,又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚()。
A. 中国人民银行广州分行
B. 中国人民银行顺德支行
C. 中国人民银行佛山市中心支行
D. 中国人民银行海口市中心支行
E. 中国人民银行高明支行
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