有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日

【名词&注释】

模拟计算(simulation)、期货交易所(futures exchange)、注册资本金、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、期货业协会、管理部门、《期货交易管理条例》、期货交易纠纷

[判断题]有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存30年。（）

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[单选题]期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A. A．1万元以上3万元以下的罚款
B. B．1万元以上5万元以下的罚款
C. C．1万元以上l0万元以下的罚款
D. D．5万元以上l0万元以下的罚款

[单选题]期货公司及其营业部有下列（）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

A. 按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B. 按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C. 未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D. 对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益

[多选题]期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。

A. 现金流量表
B. 资本负债表
C. 资产负债表
D. 风险监管报表

[多选题]期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（）。

A. 由客户单独提出解决方案
B. 提请期货交易所调解处理
C. 将客户持仓进行强行平仓并做销户处理
D. 提请中国期货业协会调解处理

[单选题]某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的表述，正确的是（）。

A. 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
B. 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
C. 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D. 乙公司与甲公司共同持有相应股权

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