2022第十章证券登记与交易结算题库模拟考试题230

1. [单选题]下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。

A. A．股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
B. B．公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本
C. C．记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记
D. D．证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记

2. [多选题]证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因大致可以分为（）。

A. A．宏观政策风险
B. B．法律风险
C. C．结算银行风险
D. D．流动性风险

3. [多选题]下列关于共同对手方制度说法正确的有()。

A. 一般由结算机构充当共同对手方
B. 如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金
C. “共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
D. 在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方

4. [单选题]证券发行人^(issuer)应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。

A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 5个

5. [单选题]根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

A. 上周
B. 上月
C. 上季度
D. 上年

6. [多选题]少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（）间接行使股东权利。

A. 管理公司
B. 托管机构
C. 名义持有人
D. 境内代办处

7. [多选题]（）指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。

A. 全额清算
B. 净额清算
C. 总额清算
D. 差额清算

8. [多选题]在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（）。

A. 清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B. 清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算
C. 清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
D. 清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算

9. [多选题]结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}备案的（），且账户名称与结算参与人名称应当一致。

A. 交收担保品证券账户
B. 客户交易结算资金专用存款账户
C. 自有资金专用存款账户
D. 专用待清偿证券账户

10. [多选题]结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。

A. 无对应交易席位
B. 已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权
C. 已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务
D. 资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金

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