预备用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股

【名词&注释】

基本要求(basic requirements)、不良资产(bad assets)、市场价格(market price)、操作程序(operation procedure)、审计报告(audit report)、国家统一会计制度、可交换公司债券、上市公司财务状况(listed company financial condition)、公司股票(corporate stock)、登记手续(registration formalities)

[判断题]预备用于交换的上市公司股票^{(corporate stock)}在提出发行申请时应当为无限售条件股份。（）

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[单选题]债券的成本可以看作是（）。

A. A．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
B. B．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
C. C．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券的市场价格的一个折现率
D. D．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值小于目前债券的市场价格的一个折现率

[多选题]赎回公告应当载明（）等内容。

A. A、赎回的程序
B. B、赎回价格
C. C、付款方法
D. D、赎回时间

[多选题]关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（）。

A. A、募集说明书公告的权证存续期限不得调整
B. B、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
C. C、可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
D. D、分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

[多选题]发行可转换公司债的上市公司财务状况^{(listed company financial condition)}需满足（）。

A. 会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
B. 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具儡留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C. 资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年的年均可分配利润的20%

[多选题]关于可交换公司债券进行股票交换的价格及其调整与修正，正确的有（）。

A. 公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价或前一个交易日的均价
B. 募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则
C. 若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票
D. 公司应对事先补充提供预备用于交换的股票设定担保，办理相关登记手续^{(registration formalities)}

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