政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用

【名词&注释】

国际公约、基本信息(basic information)、政策性银行(policy bank)、恐怖主义(terrorism)、工作组(workgroup)、巴塞尔委员会(basel committee)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、证明文件(documentary evidence)、联合国打击跨国有组织犯罪公约(united nations convention against organ ...)、身份证件(authenticity of identity cards)

[单选题]政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，（）客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或者影印件。

A. 检查
B. 察看
C. 审查
D. 核对

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学习资料：

[单选题]以下文件中哪个涉及大额报告制度的内容？（）

A. 联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约
B. 巴塞尔委员会关于防止利用银行洗钱的声明
C. 联合国打击跨国有组织犯罪公约^{(united nations convention against organ)}
D. 金融行动特别工作组（FATF）40＋9项建议

[单选题]金融机构通过第三方识别客户身份的，因第三方未采取符合《反洗钱法》^{(the law of anti-money laundering)}要求的客户身份识别措施的，由该（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

A. 第三方
B. 客户
C. 该金融机构
D. 直接经办人

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